在兩名前董事卷入內(nèi)幕交易案的背后，露笑科技實際控制人所控制的一家商貿(mào)公司，很有可能也卷入該案件中。
8月27日，露笑科技公布了涉及收購浙江露笑光電有限公司的非公開發(fā)行方案。事實上，這并不是露笑科技第一次籌劃收購這家公司。而在上一次的收購中，露笑科技的前董事卷入了內(nèi)幕交易案。
今年2月，浙江省臺州市中級人民法院判決裁定，被告人李國千犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年。被告人徐菊英犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣12萬元。
2013年，身為露笑科技董事的李國千、徐菊英，在露笑科技非公開發(fā)行、年度利潤分配預(yù)案等事項未公開披露前，提前買入公司股票獲利百余萬元。當(dāng)年12月東窗事發(fā)后，李國千、徐菊英主動到浙江省公安廳投案。
判決書顯示，被告人李國千通過“某某商貿(mào)”買賣股票有近千萬的交易額，獲利高達(dá)百萬元，被判處緩刑;被告單位諸暨某某商貿(mào)有限公司犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金人民幣二百萬元。調(diào)查注意到，司法文書中未披露具體名稱的“某某商貿(mào)”極有可能是諸暨露笑商貿(mào)有限公司，而露笑科技控股股東露笑集團(tuán)占有諸暨露笑商貿(mào)有限公司51%的股份。也就是說實際控制人的另一公司或卷入了這起內(nèi)幕交易大案。
主動投案
李國千、徐菊英為露笑科技第二屆董事會董事。公告顯示，李國千此前持有露笑科技810萬股，徐菊英此前持有60萬股。
而早前的招股說明書顯示，李國千為露笑科技前任董事長魯小均之妻李伯英的弟弟(李伯英亦是該公司前董事，于2014年4月16日辭職)，徐菊英的胞姐徐姣英曾從李伯英手中受讓了部分股權(quán)。
2013年1月，露笑科技擬進(jìn)行非公開發(fā)行股票，隨之進(jìn)行相關(guān)準(zhǔn)備工作，并于3月7日確定了非公開發(fā)行計劃。4月25日披露了非公開發(fā)行A股股票的預(yù)案。
此間的2013年3月28日，露笑科技初步形成公司2012年度利潤分配預(yù)案，并于4月18日經(jīng)董事會審議通過。2013年4月22日，露笑科技披露了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元(含稅)，并轉(zhuǎn)增5股的利潤分配預(yù)案。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會[微博]浙江監(jiān)管局認(rèn)定，上述非公開發(fā)行、年度利潤分配預(yù)案等事項在未公開披露前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，敏感期分別為2013年1月29日至4月25日及2013年3月28日至4月22日。
法庭審理查明，被告人李國千參與并知悉該非公開發(fā)行事項，系該內(nèi)幕信息知情人，被告人徐菊英參與并知悉上述兩個事項，系內(nèi)幕信息知情人。
被告人李國千作為“某某商貿(mào)”負(fù)責(zé)人，在獲悉上述內(nèi)幕信息后，決定用“某某商貿(mào)”資金交易露笑科技股票為公司謀利。
2013年3月初，李國千指使被告人鐘某為其交易露笑科技股票。鐘某明知其系內(nèi)幕信息知情人，仍按其要求在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用“鐘某”“章某”“王某甲”三個證券賬戶，先后買入露笑科技股票36.86萬股，交易金額445萬元左右，全部拋售后獲利63萬元左右。
此前的2月份，被告人李國千已經(jīng)指使其駕駛員俞某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用“俞某”“楊某”“王某乙”三個證券賬戶，先后買入露笑科技股票45.7萬股，交易金額548萬元左右，全部拋售后獲利70余萬元。
被告人徐菊英在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制并使用“傅忠某”證券賬戶，先后買入露笑科技股票15.66萬股，交易金額181萬元，全部拋售后獲利約8.6萬元。
2013年12月2日，被告人李國千、徐菊英主動到浙江省公安廳投案。被告單位某某商貿(mào)、被告人徐某甲分別于2014年10月16日、2014年6月23日退繳全部違法所得。
此前在2013年7月4日，露笑科技公告表示，李國千因個人原因，辭去公司第二屆董事會董事職務(wù);徐菊英由于個人身體原因，辭去公司第二屆董事會董事職務(wù)，同時辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，李國千與徐菊英辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
時間“漏洞”
浙江監(jiān)管局的行政處罰決定書顯示，2012年11月至2013年1月，露笑科技董事長魯某與保薦機(jī)構(gòu)東興證券(17.97， 1.08， 6.39%)徐某聯(lián)系，并討論出定增的整體方案，即先將露笑集團(tuán)渦輪增壓器和電機(jī)兩塊業(yè)務(wù)注入浙江露通機(jī)電，再由露笑科技以自有資金收購浙江露通機(jī)電公司股權(quán)，然后露笑科技非公開發(fā)行A股募集資金。
2013年1月29日，東興證券項目組正式進(jìn)場做該項目，項目組負(fù)責(zé)人為金某，露笑科技董秘蔡申等人協(xié)助項目組工作。3月7日，東興證券項目組在與露笑科技充分溝通后，確定了以2013年3月31日作為基準(zhǔn)日的非公開發(fā)行股票計劃，制定了工作計劃表，并著手準(zhǔn)備相關(guān)申報材料。東興證券負(fù)責(zé)尋找非公開發(fā)行股票的銷售對象。
公開信息顯示，2013年4月18日，露笑科技因籌劃非公開發(fā)行股票重大事項申請停牌;4月25日，露笑科技刊登非公開發(fā)行A股股票預(yù)案公告并復(fù)牌。
有不愿具名的券商投行人士認(rèn)為，2013年1月29日，東興證券項目組正式進(jìn)場開展工作，但直到4月18日露笑科技股票才申請停牌，顯然為內(nèi)幕交易者留下了“作弊”時間，上市公司難脫其責(zé)。而司法文書中顯示，李國千等人也正是利用這段時間從容地完成了內(nèi)幕交易，但不幸的是東窗事發(fā)。
無獨有偶，參與上述定增的華宸基金投資經(jīng)理李瑩也因為買賣露笑科技的股票構(gòu)成內(nèi)幕交易，在此前受到了浙江證監(jiān)局行政處罰。
實際上，露笑科技的此次定增最終未能完成。2014年5月，公司披露向證監(jiān)會[微博]申請撤回非公開發(fā)行股票申請文件。
緩刑脫身
法庭認(rèn)為，被告單位諸暨某某商貿(mào)有限公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人李國千作為內(nèi)幕信息知情人員，在對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，伙同被告人鐘某買賣該證券，其行為均已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。被告人徐菊英作為內(nèi)幕信息知情人，在對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。
判決裁定，被告單位諸暨某某商貿(mào)有限公司犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金人民幣二百萬元(罰金已預(yù)繳);被告人李國千犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年;被告人徐菊英犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣12萬元。
值得注意的是，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，“證券交易成交額在二百五十萬元以上的;期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上的;獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的”，均屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
北京雙利律師事務(wù)所劉琳對此表示，本判決中被告人李國千內(nèi)幕交易有近千萬元的交易額，獲利高達(dá)百萬元，即使判了“某某商貿(mào)”單位犯罪，其行為也屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”。而刑法第一百八十條規(guī)定，對于內(nèi)幕交易罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”者，應(yīng)“處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金”。
上述涉案的某某商貿(mào)股東會決議亦證實，2010年1月5日某某商貿(mào)經(jīng)股東會決定由李國千實行經(jīng)營責(zé)任制，全權(quán)負(fù)責(zé)公司經(jīng)營工作，確保公司資產(chǎn)增值;由李國千對于經(jīng)營過程中涉及的經(jīng)營效益與經(jīng)營風(fēng)險(含法律風(fēng)險)負(fù)責(zé)。也就是說李國千對某某商貿(mào)的經(jīng)營全權(quán)負(fù)責(zé)。
上述券商人士說，按照上述判決，以后參與內(nèi)幕交易者，只要注冊一家公司買賣股票，就可以躲避兩高解釋中對情節(jié)特別嚴(yán)重者的處罰。
此外，據(jù)司法文書中顯示，諸暨某某商貿(mào)有限公司，法定代表人是李某乙，其中某某集團(tuán)有限公司占股份的51%，李某甲占47.53%，魯某占1.47%。
調(diào)查注意到，諸暨露笑商貿(mào)有限公司法定代表人為李伯英，魯永出資14.7萬元，李國千出資475.3萬元，露笑集團(tuán)有限公司出資510萬元，正好與之對應(yīng)。也就是說，司法文書中所顯示的諸暨某某商貿(mào)有限公司極有可能就是諸暨露笑商貿(mào)有限公司。而露笑集團(tuán)有限公司為露笑科技控股股東，也就是說露笑科技實際控制人控制的另一公司“露笑商貿(mào)”極有可能卷入了這起內(nèi)幕交易大案，并被判處單位犯罪。
多次撥打露笑科技的公開電話，均無人接聽;向其發(fā)去電子郵件也無回復(fù)。
事實上，這僅是露笑科技內(nèi)幕交易窩案的冰山一角。在去年4月，露笑科技公告，公司董事會秘書蔡申涉嫌犯罪被刑事拘留。目前，蔡申的命運仍不得而知。
